商业伙伴合规管理必要性-商业伙伴合规调查

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本文目录一览：

• 1、什么企业可以取得合规管理体系认证
• 2、合规风险管理中遵循的原则有哪些
• 3、合规性评价的意义作用
• 4、银行法律合规部的作用是什么?

什么企业可以取得合规管理体系认证

安全生产许可证、工业产品生产许可证及其他行政许可证、资质证书等复印件（都需要再有效期内）。受控版本的管理手册、流程程序文件。

企业合规管理体系认证是由国家认证认可监督管理委员会批准的认证，依据国家标准：GB/T 35770-2017《合规管理体系-指南》，可指导企业建立、实施评价和改进规范管理体系，从而达到对风险有效的应对和管控。

幸福人寿开业第一年就开通了两条服务热线，为客户提供7天24小时不间断服务，确保及时、准确的向客户兑现各项承诺。

体系认证证书是由第三方认证机构颁发的证书。选择认证机构的时候；要先看认证机构的资质 是否是国家认监委批准成立的 认证机构在业界的形象和口碑 尽量选择成立时间较早的认证机构。

ISO9001是国际标准化组织（ISO）制定的质量管理体系国际标准。随着经济的发展和人们生活水平的不断提高，产品质量成为社会关注的焦点，ISO越来越被世界各国公众认可和接受。

合规风险管理中遵循的原则有哪些

企业合规管理应从风险防控角度出发，以法律和企业规章制度作为行为准则，运用专业的尽职调查方法和规范程序做好“事前预防、事中控制、事后救济（追责）”。

银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。银行合规管理是一个独立的机制，负责识别、评估、提供咨询、监控和报告银行的合规风险。

银行业金融机构应遵循以下原则： 依法合规原则：银行业金融机构应遵守法律法规，遵循监管政策，不得违反业务规则、监管要求和市场道德规范。

合规性评价的意义作用

1、【答案】：B 2021教材P216/ 2020教材P214 为了履行对合规性承诺，合规性评价分公司级和项目组级评价两个层次进行。

2、评估供应商的能力和可靠性：通过供应商评估，企业可以评估供应商的经营能力、生产能力、技术能力和管理能力等方面。这有助于确定供应商是否具备满足企业需求的能力，并评估其可靠性和稳定性。

3、治理，公司治理、***受贿政策、反不公平竞争、风险管理、税收透明、公平的劳动实践、道德行为准则、合规性、董事会独立性及多样性、组织结构、投资者关系等。

银行法律合规部的作用是什么?

1、法律／合规部门主要承担的职责包括：①协助制定法律／合规政策。②适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求。③开展法律／合规培训和教育项 目。

2、银行合规指的是不仅仅要起到凝聚、规范、内引导、和监督的发展作用，不止要加强企业文化的共同能力建设，还得推进文化的合规性，形成了正确的规章制度。以上就是银行合规的重要性相关内容。

3、银行合规部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。

4、总行合规部在银行系统中具有非常重要的地位和作用。合规部负责监督和管理银行内部的合规风险，确保银行在经营活动中遵守相关法律法规、监管要求和内部规章制度，保障银行的声誉和经营稳定性。

5、银行零售信贷部主要负责银行的零售信贷业务，包括个人贷款、信用卡、房贷等；法律合规部则负责银行的法律事务和合规管理，包括法律风险评估、合规培训、合规监督等。两个部门都是银行不可或缺的部门，各自发挥着重要的作用。

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